上海證監(jiān)局連開四罰單，上海界龍被罰款百萬

 

　　界龍集團(tuán)為界龍實(shí)業(yè)控股股東。2015年3月26日至2016年10月31日期間，界龍集團(tuán)除通過自有的“界龍集團(tuán)”證券賬戶持有“界龍實(shí)業(yè)”股份外，還通過借用的“孫某波”、“費(fèi)某娟”證券賬戶持有“界龍實(shí)業(yè)”股份。其中費(fèi)某娟分別為界龍實(shí)業(yè)2016年第一季度報(bào)告與半年度報(bào)告披露的無限售條件第五大及第七大股東；孫某波分別為界龍實(shí)業(yè)2015年半年度報(bào)告披露的無限售條件第十大股東，2015年第三季度報(bào)告與年度報(bào)告披露的無限售條件第九大股東，2016年第一季度報(bào)告披露的無限售條件第八大股東，2016年半年度報(bào)告披露的無限售條件第十大股東。界龍實(shí)業(yè)2015年半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告及年度報(bào)告，2016年第一季度報(bào)告及半年度報(bào)告中未如實(shí)披露界龍集團(tuán)上述持股情況，相關(guān)定期報(bào)告中有關(guān)股東持股情況部分存在虛假記載。

 

　　以上事實(shí)，有“界龍集團(tuán)”、“費(fèi)某娟”、“孫某波”證券賬戶資料、銀行賬戶資料，相關(guān)人員詢問筆錄，界龍實(shí)業(yè)2015年半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告及年度報(bào)告、2016年第一季度報(bào)告及半年度報(bào)告，界龍實(shí)業(yè)提供的《關(guān)于股東之間相關(guān)關(guān)系的征詢函》等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

 

　　界龍集團(tuán)向界龍實(shí)業(yè)隱瞞其通過“孫某波”、“費(fèi)某娟”證券賬戶持有“界龍實(shí)業(yè)”股份的行為導(dǎo)致界龍實(shí)業(yè)違反了《證券法》第六十三條“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，界龍集團(tuán)的行為構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述情形。

 

　　上海證監(jiān)局依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對界龍實(shí)業(yè)責(zé)令改正、給予警告，并處以30萬元罰款。

 

　　上海證監(jiān)局依據(jù)《證券法》第一百九十三條第三款的規(guī)定，對界龍集團(tuán)責(zé)令改正、給予警告，并處以30萬元罰款。

 

　　費(fèi)屹立作為時(shí)任副董事長、總經(jīng)理，是界龍集團(tuán)上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對費(fèi)屹立給予警告，并處以10萬元罰款，根據(jù)《證券法》第一百九十三條第三款的規(guī)定，對費(fèi)屹立給予警告，并處以10萬元罰款。

 

　　兩項(xiàng)合并處理，對費(fèi)屹立給予警告，并處以20萬元罰款。

 

　　費(fèi)鈞德作為時(shí)任董事長，是界龍集團(tuán)上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

 

　　上海證監(jiān)局依據(jù)《證券法》第一百九十三條第三款的規(guī)定，對費(fèi)鈞德給予警告，并處以20萬元罰款。